В Госдуме предложили поднять требования к брокерам

В Госдуму поступил законопроект о поправках к законам о рынке ценных бумаг и инвестиционных фондах. Изменения направлены на дополнительную защиту непрофессиональных участников торгов. Автором новеллы выступила группа сенаторов и депутатов.

Законопроект предлагает установить, что брокеры обязаны заключать с неквалифицированным инвестором договор о брокерском обслуживании. В нем должно быть предусмотрено право брокера использовать в своих интересах деньги и ценные бумаги клиента или вносить в договор изменения, которые дают такое право, только если есть положительный результат тестирования. По мнению авторов, такая мера позволит повысить знания инвесторов о последствиях и рисках использования их активов. Также только после тестирования неквалифицированные инвесторы получат доступ к гособлигациям с залоговым обеспечением.

Поправки предусматривают увеличение со 100 000 до 300 000 руб. порога, в рамках которого неквалифицированный инвестор может совершить сделку, требующую прохождения тестирования. Если в течение пяти лет со дня получения положительного результата тестирования сделки не совершены, то необходимо будет проводить его повторно.

Авторы предлагают повысить требования к уровню образования, опыту работы и совершения сделок, имущественным порогам. Определить их должен Центральный банк. В поправках содержатся новые критерии, например наличие ученой степени брокера и уровень дохода. Проверять знания кандидата также будет ЦБ. Регулятор получит право устанавливать требования к документам, подтверждающим наличие имущества, необходимого для признания инвестора квалифицированным.

Законопроект в случае одобрения Госдумой вступит в силу через 180 дней после дня официального опубликования. Такой срок необходим Центральному банку для принятия необходимого нормативного регулирования.

Законопроект № 496225-8 «О внесении изменений в Федеральный закон «О рынке ценных бумаг» и Федеральный закон «Об инвестиционных фондах»