Вечный двигатель санкций: правовые стратегии и судебные практики

Оспаривание санкций

Первой на мероприятии Sanctions in Focus: Insights on Sanction-Related Dispute Resolution, Trends, and Outcomes for 2024 выступила старший юрисконсульт и руководитель офиса Lansky, Ganzger + Partner (LGP Group) на Ближнем Востоке Елизавета Дубровская, которая рассказала о практике оспаривания санкций в Европейском союзе. Она подчеркнула, что в ЕС существуют два пути для обжалования санкций: административный и судебный. При этом как административный, так и судебный процессы редко приводят к отмене санкций. «Помимо лиц, исключенных из списка из-за их смерти, в прошлом и этом году было всего несколько случаев», — пояснила она.

Одна из трудностей заключается в том, что, в отличие от некоторых других санкционных режимов, в случае с Россией Совет ЕС должен самостоятельно собирать доказательства и обосновывать каждый случай включения в санкционный список. В результате, как на практике замечают юристы, Совет, перегруженный работой, часто не успевает тщательно проверять данные, что затрудняет защиту прав включенных в список лиц. Дубровская отметила своеобразный «замкнутый круг» санкционного режима, когда суд выносит решение в пользу подвергнутого санкциям лица, а Совет после этого обновляет основания для санкций, которое в результате отличается от объявленого судом недействительным, в результате чего лицо остается в списке

При этом стандарт доказывания в некоторых случаях остается низким, и в досье могут включить материалы из сомнительных источников, что вызывает вопросы к бремени доказывания Совета. Дубровская обратила внимание на положительные судебные решения 2024 года, которые дают прецедент и подтверждают: суд ЕС придерживается линии отсутствия санкций за прошлые позиции, ведь они носят не карательный характер, а должны побуждать лицо к изменению поведения. Это дает надежду, что появятся более строгие стандарты и прецеденты, которые могли бы позволить людям выйти из санкционного списка в случае, если Совет допустил ошибки в оценке доказательств.

Партнер Brevia Law Offices Виктор Раднаев отметил, что оспаривать санкции может быть полезно определенным категориям людей, в частности бывшим супругам, бывшим управляющим и представителям второго поколения семьи, которые не хотят оставаться в санкционном списке из-за прошлых связей. При этом за пределами ЕС, например в странах Содружества наций, процедура обжалования усложняется. Регулятор, назначивший санкции, имеет право на так называемый второй выстрел: после подачи заявителем доказательств регулятор может дополнительно изучить и обновить доказательную базу, что затрудняет снятие санкций.

По мнению Раднаева, в большинстве случаев оспаривать санкции имеет смысл только в административном порядке, поскольку только так можно убедить соответствующие органы (например, Министерство финансов Великобритании или Госдепартамент США) в необоснованности запрета. При этом для российских бизнесменов, ведущих деятельность в России, вероятность успеха минимальна, особенно если успех часто требует полного разрыва всех связей и ухода из всех компаний в России.

Управляющий партнер TA Advisory Оливер Черич поделился аналогичной практикой в Швейцарии, отметив, что страна, как правило, копирует санкционные списки Европейского союза, не проводя собственного анализа или обоснования. Но в отличие от ЕС Швейцария применяет принцип территориальности: санкции действуют только в пределах страны и не распространяются за ее пределы, что дает местным компаниям определенные преимущества при работе за границей. Например, если швейцарский юрист работает за пределами страны и получает оплату от лиц под санкциями, он не обязан следовать швейцарским санкциям, даже если зарегистрирован в Швейцарии.

Для оспаривания санкций в Швейцарии Черич выделил несколько подходов. Первый касается лиц, которые не указаны в санкционном списке напрямую, но могут подпасть под санкции из-за критериев владения или контроля, сходных с европейскими. В таких случаях можно обратиться за разъяснением к швейцарскому регулятору SECO (Государственный секретариат по экономическим делам), представив доказательства, что критерии санкций неприменимы. Но SECO часто избегает четкой позиции, заявляя, что у них недостаточно данных. В таком случае решение можно обжаловать в Федеральном административном суде и, при необходимости, в Федеральном трибунале.

Второй подход касается лиц, которые прямо указаны в санкционном списке, что делает процесс оспаривания крайне сложным. В этом случае особенно важно стратегическое планирование, поскольку доказательная база часто опирается на косвенные источники.

Черич привел в пример одного из клиентов, подпавшего под санкции на основании слухов и публикации в медиа, связанных с отцом, который находится под санкциями. Для таких клиентов адвокаты анализируют доказательства и стараются показать, что они не обоснованы, ложны или противоречат закону. Но успех в таких делах часто зависит от международной политической обстановки, и суды, включая швейцарские, могут отклонить апелляции, приняв в расчет внешние политические факторы.

Третья возможность для санкционированных лиц — подача запроса на разрешение вести определенные деловые операции, такие как выплаты по контрактам, юридические расходы или судебные издержки. SECO, как правило, более оперативно выдает такие разрешения, поясняет Черич. По мнению эксперта, обжалование санкций целесообразно практически для любого лица, находящегося под ними, но успех зависит от времени, стратегии и накопленных аргументов.

Дубровская согласилась с этим тезисом, объяснив, что решение об оспаривании санкций — это очень личный выбор, зависящий от цели, которую преследует человек или компания под санкциями. Для многих бизнесменов может наступить момент, когда мотивация к обжалованию угасает, особенно если успех часто требует полного разрыва всех связей и ухода компании из России, но и в этом случае нет гарантии исключения из санкционного списка. Отсутствие четкого механизма выхода из списка санкций ЕС представляет собой серьезный недостаток всей системы.

Каждое лицо, подвергнутое санкциям, вправе обратиться в Суд ЕС в Люксембурге и оспорить их, главное не пропустить срок подачи иска. Зачастую компании сталкиваются с «теневыми санкциями». Это когда фирмы ассоциируются с подсанкционными лицами, но сами не считаются находящимися под ограничениями. Дубровская рассказала о попытке таких компаний добиться исключения из упоминаний в обоснованиях для санкций в суде, так как это косвенно на них влияло, но этот подход не сработал. Таким фирмам остается обращаться в национальные суды тех стран-участниц ЕС, где они сталкиваются с проблемами, но этот путь также не гарантирует положительного исхода.

Спикеры и модераторы на мероприятии Sanctions in Focus: Insights on Sanction-Related Dispute Resolution, Trends, and Outcomes 

Семейные связи и санкции

Одним из наиболее обсуждаемых вопросов в последнее время стало влияние санкций на членов семей подсанкционных лиц. Дубровская подчеркнула, что родственные связи действительно стали фактором риска для включения в санкционные списки, но для этого необходимы дополнительные доказательства, указывающие на общие интересы или выгоды между членом семьи и лицом, подпавшим под санкции. Раньше Совет ЕС включал в списки членов семей ведущих бизнесменов на основании «ассоциированности» с ними. Но в июне 2023 года Совет внес изменения в сам критерий (g), указав ближайших родственников прямо в тексте. Но по этом четкой линии прецедентного права о том, что санкционировать исключительно на основании семейных связей нельзя, Совет должен доказать наличие деловой или иную выгоды. При этом спикер отметила, что на данный момент нет прецедентных судебных решений по этому новому критерию, поэтому пока не ясно, как суды будут его применять.

Показательным примером она привела случай гонщика Формулы-1 Никиты Мазепина, который смог доказать отсутствие связей с бизнесом своего отца, выиграв дело, и Совет снял его со списка. Были и случаи, когда родственникам, например кузену Олега Дерипаски, удавалось выйти из санкционного списка, продемонстрировав отсутствие связей с бизнес-интересами санкционированных лиц. Но есть и противоположные примеры: бывшая жена Алексея Мордашова не смогла доказать, что передача активов была наследственным решением, а не следствием санкций.

В итоге Дубровская подчеркнула, что для членов семьи важно проводить тщательный анализ их связей и активов, чтобы понимать риски вторичных санкций. Еще необходимость избегать любых общих интересов или бизнеса с санкционированными лицами, чтобы минимизировать вероятность попадания в списки.

При этом подходы ЕС, Великобритании и США к санкциям, применяемым к членам семей, различаются. В британском и американском санкционном регулировании ближайшие члены семьи могут попасть в список просто за родственную связь, без необходимости доказывать, что они получают выгоду от родственника. Каждый случай имеет особенности, и возможность избежать санкций зависит от публичности и степени участия члена семьи в бизнесе или других делах подсанкционного лица. Черич обратил внимание, что супругов сложнее исключить из списка, так как их часто рассматривают как целое. В отношении же второго поколения, например детей, учитывают три фактора: причины санкций для родителя, планы самого ребенка и его историю, что может помочь отстраниться от связей с бизнесом и активами родителей.

Раднаев рассказал об успешном снятии санкций с Павла Езубова, доказавшего независимость своего состояния и бизнеса от отцовских интересов, и напомнил, что при передаче активов членам семьи часто применяются вторичные санкции. Например, Александру Мельниченко, жену российского бизнесмена, включили в санкционный список только после передачи ей активов.

В Швейцарии ситуация может усложниться, если у подсанкционного лица есть совместные банковские счета с родственниками. Это могут рассмотреть как деловую связь, даже если счета связаны только с семейными отношениями. Чтобы члены семьи, участвующие в бизнесе санкционированного лица, изолировались от связей с ним, Черич посоветовал реструктуризировать активы — это может снизить риск попадания в санкционные списки.

Воздействие санкций на арбитраж

Санкции влияют и на арбитражные и судебные разбирательства. Сейчас есть несколько споров, касающихся санкционированных лиц и компаний, таких как дело Дерипаски и «Русала» против Владимира Потанина в Лондонском международном арбитражном суде.

Дубровская пояснила: судебная практика ЕС четко определяет, что споры, связанные с санкциями, не рассматриваются в арбитражных судах. Эти вопросы подпадают под юрисдикцию Европейского суда в Люксембурге, включающего Общий суд и Суд справедливости, что ограничивает возможности для арбитража в ЕС. При этом компании под «теневыми санкциями» могут обращаться в арбитражные суды. В пример она привела дело Михаила Фридмана, который подал иск против Люксембурга в Гонконге. Дело касается требований на €16 миллиардов и будет интересно наблюдать за его развитием и действиями арбитражного трибунала.

Раднаев отметил, что теоретически санкционные ограничения не препятствуют праву на арбитраж, поскольку право на обращение в суд остается неотъемлемым, но на практике санкции создают значительные препятствия. Чтобы судиться в Лондоне, нужно получить общую лицензию на определенные операции, но их список закрыт. И это делает некоторые задачи практически невыполнимыми. Например, нужно покрыть расходы свидетеля, но нет английской юридической фирмы, которая могла бы сделать это в рамках общей лицензии. Но даже если такая фирма есть, она должна соблюдать правило о 10%-й доле расходов в общей сумме получаемых юристами средств, а это означает, что для покрытия дорожных расходов свидетеля нужно заплатить в десять раз больше. 

В отношении Швейцарии Черич в первую очередь отметил значительное увеличение числа арбитражных дел, связанных с санкциями, поскольку они часто становятся поводом для нарушения договорных обязательств. В качестве примера он привел ситуацию, когда поставщик под предлогом санкций отказался выполнять обязательства по договору, при этом не соглашался вернуть средства, мотивируя это риском нарушения санкционного режима. Еще он указал на финансовые трудности, когда банки отказываются проводить платежи от российских клиентов или связанных с ними сторон. Это особенно заметно в случае покрытия арбитражных расходов, где банки требуют специальных разрешений и в итоге могут отказаться от обслуживания счетов. Ситуация усугубляется, когда оппоненты используют санкционные ограничения как аргумент в арбитраже, что увеличивает расходы для российских сторон. Например, когда другая сторона утверждает, что не может оплатить арбитражные расходы из-за риска обхода санкций, все затраты ложатся на российских участников.

Сократилось и количество юридических фирм и экспертов, готовых работать с российскими клиентами, подчеркнул Черич. Многие компании отказываются сотрудничать с российскими сторонами из-за риска подпадания под санкции, что ограничивает возможности бизнеса и увеличивает их расходы на услуги тех немногих юридических консультантов, которые все же соглашаются на сотрудничество.

Итог дискуссии показал, что санкции все больше становятся инструментом конкурентной борьбы, когда страны пытаются вносить в санкционные списки лиц, чтобы защитить свои бизнес-интересы. Таким образом ограничительные меры значительно влияют на международное право, арбитражные разбирательства и ставят перед юристами и правоприменителями в ЕС, США и Швейцарии сложные вопросы.Мероприятие прошло в ресторане Kaspia в Дубае