ЦБ требует проверять цепочку владения ценными бумагами
Центральный банк призывает участников фондового рынка проверять всю цепочку владения ценными бумагами для поиска в ней недружественных нерезидентов с 1 марта 2022 года. Такая рекомендация указана в письме регулятора некредитным финансовым организациям, с которым ознакомилось Frank Media.
Регулятор предупредил, что проверка не должна ограничиваться установлением предыдущего владельца ценной бумаги. Проверочные мероприятия нужно проводить до заключения сделки и документально подтверждать данные о владельцах. Одних лишь письменных заверений от заинтересованных в сделке лиц недостаточно. А еще финорганизации должны убедиться, что правительственная комиссия по контролю за осуществлением иностранных инвестиций выдала разрешение на сделку.
Для проверки нужно учитывать специфику сделки и другие критерии, по которым можно определить наличие «повышенного риска нарушения указов президента». Участники рынка должны обращать внимание на следующие ситуации:
сделку совершают со значительным дисконтом;контрагент по сделке создан недавно;у контрагента не было активных операций на финрынке;контрагент до 1 марта 2022 года не заключал договоры с российскими участниками рынка.ЦБ советует некредитным финорганизациям разработать внутренний документ о порядке и сроках проведения таких проверок. В нем можно указывать критерии, которые будут указывать на повышенный риск нарушения требований, или перечень информации и документов, необходимых до совершения сделки. Регулятор порекомендовал брокерам проверить сделки, закрытые до получения его письма.
В августе Центробанк провел встречу с участниками финрынка и предупредил о последствиях использования схем для обхода заморозки иностранных активо. Источники РБК предполагали, что такая принципиальная позиция регулятора может быть связана с его собственными планами на заблокированные иностранные активы.