Федеральная служба по финансовым рынкам обвинила компанию "Финам", одного из крупнейших брокеров России, в незаконных сделках. Лицензия "Финама" не отозвана, но регулятор аннулировал квалификационный аттестат гендиректора компании Виктора Ремши. В "Финаме" обвинения опровергают.
По данным проверки ФСФР, "Финам" нарушил запрет регулятора на совершение необеспеченных сделок по продаже ценных бумаг, которых на момент совершения сделок у брокера нет в наличии (короткие продажи). При этом компания вносила ложные сведения в собственную финансовую отчетность. В ФСФР утверждают, что некоторые материалы по факту проверок будут переданы в правоохранительные органы. В сентябре 2008 года ФСФР ввела запрет на подобные сделки (он действует до сих пор), когда из-за паники на рынках российские фондовые индексы теряли по десяти процентов в день.
В марте 2008 года ФСФР обвинила управляющую компанию "Финам-менеджмент" в нарушении порядка выкупа паев, но тогда компания смогла продолжать работу. Инвестиционный холдинг "Финам" основан в 2003 году. Основным его владельцем является Виктор Ремша.
