Найти мошенников в компании и активы за рубежом: советы юристов

Корпоративное мошенничество: найти врага внутри

В период пандемии опасность корпоративного мошенничества стала выше, заявила Ирина Бердинских, руководитель направления комплаенс OZON. «Ведь люди знают, что и как устроено в компании и какие у нее слабые места», – отметила эксперт. Пандемия ослабила внутренний контроль в компаниях в условиях удаленной работы, плюс экономия на ресурсах – все это создало предпосылки для новых возможностей мошенничества. Помочь в таких ситуациях может комплаенс и отдельные его элементы: разделение полномочий, мониторинг конфликта интересов, проведение дополнительных тренингов и новое «окно» для приема жалоб сотрудников на нарушения. «Нужно ориентировать топ-менеджмент проводить определенную работу с сотрудниками: как вести себя, а как поступать не следует», – объяснила эксперт.

Важно определиться с «идеалом» системы противодействия корпоративному мошенничеству, считает Евгений Новичихин, партнер А-ПРО. Нужно выявить все места, где возможны нарушения и минимизировать все субъективные факторы при оценке рисков. «Нельзя полагаться на людей», – считает эксперт. Также следует минимизировать затраты на оценку и рисков, и оповещений о корпоративном мошенничестве. «Нужно сделать так, чтобы эта система не стала еще большим злом, чем корпоративное мошенничество», – сказал эксперт.

Одна из распространенных ошибок руководителя: он пытается «найти мессию» – крутого «безопасника» с опытом работы в правоохранительных органах. Но это плохая идея, даже если заранее рассказать ему обо всех слабых местах и положиться на его опыт и порядочность.

Эксперт советует минимизировать субъективные факторы при оценке рисков и оповещении о рисках. Он рекомендует не забывать о системе «сдержек и противовесов» и распределять обязанности между сотрудниками, чтобы они могли контролировать друг друга.

Еще одна популярная ошибка связана с наказаниями за корпоративное мошенничество. Этот вопрос нельзя отдавать на откуп непосредственному руководителю мошенника, потому что зачастую провинившийся и его руководитель работают в связке. Кроме того, не исключено, что выявление случаев мошенничества может быть невыгодно руководителю. «Я бы поручил это комплаенс-офицеру», – посоветовал Новичихин.

Евгения Озерова и Антон Бегер, которые занимаются комплаенсом в МТС, призвали не забывать о локальных актах организации как об одном из эффективных способов борьбы с корпоративным мошенничеством. Текст таких документов должен быть понятным для всех сотрудников, а правила, предусмотренные в них, – простыми для соблюдения. Важно не только принять локальный акт, но и проследить, чтобы сотрудники о нем узнали: до них нужно донести, почему важно соблюдать прописанные правила.

А при расследовании фактов корпоративного мошенничества следует использовать современные IT-решения, уверен Антон Гусев, руководитель практики уголовно-правовой защиты бизнеса Bryan Cave Leighton Paisner (Russia) LLP. Одно из таких решений – антифрод-системы, которые позволяют оценивать финансовые транзакции на предмет их подозрительности. Различные системы слежки за пользователями вроде биллинга, мониторинга корпоративной почты тоже помогают выявить мошенничество в компании. Правда, нельзя ставить все эти программы на компьютер сотрудника, не уведомив его об этом: нужна нормативная база. «Чтобы можно было что-то сотруднику предъявить, нужен локальный нормативный акт, в котором написано, как он должен был себя вести», – сказал эксперт.

Доступ к конкретным устройствам лучше давать конкретному пользователю, так будет проще отследить его действия. «Хотя бы зафиксируйте, кому какой компьютер выдан и какой сотрудник и куда может заходить», – советует Гусев.

Но если вы выявили мошенничество с помощью IT-решений и собрались привлечь сотрудника к уголовной ответственности, все равно придется прибегать к старым добрым методам: пригодится адвокатский опрос, получение объяснений от сотрудников, нотариальный осмотр и другие процедуры. Это поможет объяснить следователю, в чем именно виноват сотрудник. Ходатайства о проведении различных процессуальных действий тоже можно заявлять – например, об изъятии или осмотре определенного устройства.

Поиск активов: расследования и помощь судов

Индустрия розыска и возврата активов – одна из немногих, где каждый год демонстрируется «более чем двузначный рост», отметил модератор конференции Алексей Дудко, партнер, глава практики судебно-арбитражных споров, комплаенса и расследований Hogan Lovells.

Партнер Petrol Chilikov Егор Чиликов рассказал, с чего начать поиск активов. Лучший момент, чтобы начать заниматься стратегией взыскания, – на этапе установления отношений. В этот момент можно выбрать подходящую взыскателю юрисдикцию, собрать полезную информацию об оппоненте, и, вероятно, оппонент сам ее отдаст.

Второй лучший момент планировать взыскание – до подачи иска по существу спора. В этот момент оппонент еще не знает об атаке, можно применять «тихие» методы сбора информации и пытаться застать врасплох неожиданными ходами. Инструментов поиска информации очень много и они постоянно расширяются – от общедоступных (публичные реестры, соц. сети), до специально-юридических («тихое» истребование данных у банков, корпоративных администраторов, поиск в материалах публичных судебных дел). Тезис в рамку.

«Существует очень много законных, понятных, интересных способов получения легальных доказательств», – заверил Александр Айвазов, вице-президент Ассоциации Российских Детективов и руководитель Intrace-Group. Он рассказал участникам конференции о том, как можно использовать детективов при ведении судебных разбирательств.

Управляющий партнер Borenius Russia Андрей Гусев рассказал, что с помощью иностранных судебных приказов можно принудить оппонента к сотрудничеству – мировому соглашению. Многие жители Европы дорожат своей репутацией там, поэтому через иностранные суды их можно сделать более сговорчивыми. В странах общего права (Великобритания и другие) доступен, например, приказ о проведении обыска. Суд выносит приказ о том, что юристы или эксперты противоположной стороны могут войти в ваш офис и обыскать его, чтобы найти документы, цифровые данные и другие доказательства. Но вынести такой приказ можно только если дело проигрышно для оппонента или если существует вероятность уничтожения доказательств.

Один из наиболее эффективных способов – арест активов. Он возможен, если есть риск вывода активов, а также когда отказ в аресте может привести к невозможности исполнения решения. Арест активов третьих лиц тоже допускается. Например, так можно дотянуться до активов номиналов и трастов.

Из других интересных возможностей – приказ о раскрытии (раскрываются все активы, превышающие определенную сумму), паспортный приказ (когда человек сдает все паспорта и теряет право покидать территорию страны) и приказ о проведении перекрестного допроса.

Модератор Алексей Дудко на примере конкретных дел (в том числе дела сенатора Пугачева) из практики рассказал, как пробить защиту активов должника в виде номиналов и трастов, в том числе с использованием приказов.