Американский банк Goldman Sachs выплатит 550 миллионов долларов за урегулирование обвинений в мошенничестве с ценными бумагами и обмане инвесторов. Решение об одобрении сделки, о которой 15 июля объявила Комиссия по ценным бумагам и биржам (SEC) США, вынес сегодня федеральный суд Нью-Йорка. SEC обязала банк заплатить за свои действия штраф правительству США в размере 300 миллионов долларов и 250 миллионов долларов в качестве возмещения убытков двум крупным европейским банкам, потерявшим деньги на инвестициях в производный инструмент Abacus. В частности, немецкий IKB Deutsche Industriebank получит 150 миллионов, а 100 млн долл. Goldman Sachs выплатит британскому Royal Bank of Scotland (владельцу второго пострадавшего банка — голландского ABN AMRO Bank).
Отмечается, что этот штраф стал крупнейшим среди когда-либо налагавшихся на компании Уолл-стрит за всю историю SEC.
Напомним, 16 апреля 2010 года SEC подала в суд на американский банк Goldman Sachs (см. документ в pdf), обвинив его в мошенничестве с ценными бумагами. В центре внимания регулятора оказался производный инструмент под названием Abacus 2007-AC1, структурированный банком и проданный нескольким инвесторам, в частности немецкому банку IKB Deutsche Industriebank и голландскому ABN AMRO. Данный финансовый продукт был обеспечен пулом ипотечных бумаг категории subprime и был выведен на рынок как раз, когда американский сектор subprime-ипотеки начал подавать первые признаки неминуемого обвала. В результате через восемь месяцев после продажи Abacus инвесторам данный актив практически полностью обесценился — 99% бумаг, входивших в ипотечный пул, столкнулись с понижением рейтинга. Инвесторы потеряли на вложениях в Abacus около 1 млрд долл., сообщила SEC в своем иске.
Комиссия обвиняет Goldman Sachs и одного из его вице-президентов Фабриса Турре в том, что они намеренно скрыли от инвесторов информацию о конфликте интересов, лежащем в основе "токсичного" дериватива. По данным SEC, в отборе ипотечных бумаг для Abacus самое непосредственное участие принимал известный хедж-фонд Paulson & Co., о чем Goldman Sachs умолчал в проспекте эмиссии. При этом Paulson сделал ставку на понижение стоимости дериватива, обзаведясь страховкой от дефолта по данному инструменту — так называемыми кредитными дефолтными свопами (CDS). Ставка Paulson успешно сыграла: хедж-фонд получил 1 млрд долл. прибыли. Но если бы инвесторы, игравшие на рост стоимости Abacus, знали об участии Paulson в сделке и его короткой позиции по активу, они приняли бы иное инвестиционное решение, уверена SEC.
Как сообщалось ранее, делами банка занимаются специалисты из одной из крупнейших юридических компаний США Paul, Weiss, Rifkind, Wharton & Garrison — a наряду с юристами из фирмы Sullivan & Cromwell. Интересы банка будет представлять партнер Paul, Weiss, Rifkind, Wharton & Garrison Тед Веллс. Веллс известен не только своими победами в суде, но и способностью вести переговоры.
