Бывший сотрудник инвестиционного банка USB, который обвинялся в мошенничестве и введении в заблуждение инвесторов, заплатит 15,4 миллиона долларов, чтобы урегулировать спор с Комиссией по биржам и ценным бумагам США (SEC).
Соответствующее постановление вынес судья Федерального суда Западного округа Техаса Сэм Спаркс.
Франциско Русиано обвинялся в том, что через свою компанию Ponta Negra Group обманул инвесторов на 31 миллион долларов. Ни он, ни компания своей вины не признали.
В иске, поданном SEC в апреле 2009 года, утверждалось, что Русиано вводил инвесторов в заблуждение относительно состояния своего фонда, подделывая выписки по счетам и отчеты о доходах компании и обещая высокий доход от вложенных в его фонд средств, собрав таким образом более 31 миллиона долларов.
27-летний Русиано также скрывал от своих клиентов убытки, которые он понес в результате неудачной торговли на бирже в тот период, когда он еще работал в USB и обстоятельства, в связи с которыми он был уволен. В компании он работал с 2003 по 2006 год, пока не обнаружились подтасовки в отчетности по некоторым операциям с ценными бумагами.
В январе 2009 года SEC возбудила в отношении Русиано иск, обвиняя его в создании мошеннической схемы, от которой пострадал и USB.
Русиано основал Ponta Negra в январе 2007 год. С сентября 2007 года компания привлекла средства более 15 инвесторов. Русиано фальсифицировал ежемесячные отчеты о доходности компании. Согласно документам, компания имела активы в размере 64 миллиона долларов. На самом деле компания никогда не имела более 12 миллионов долларов на своем балансе.
Интересы Русиано в суде представлял Вилсон Сонсини из Goodrich & Rosati.
Дело U.S. Securities and Exchange Commission v. Ponta Negra Fund № 09-cv-324 рассматривалось в Федеральном суде Западного округа Техаса
По информации Law360
