В постановление Пленума Верховного суда вошло 15 позиций, три из которых — технические. Так, ВС закрепил в новом разделе полный перечень требований, включаемых в размер субсидиарки. Еще уточнили, что прокурор может сам подать заявление о субсидиарной ответственности или вступить в процесс на любой стадии, а ответственность членов коллегиальных органов определяется индивидуально.
Прим. ред.: каждая карточка в обзоре пронумерована соответственно пункту в исходном документе Верховного суда.
Предпринимательский риск
Обычный предпринимательский риск не является основанием для субсидиарной ответственности. Привлекать к ней можно, только если банкротство вызвано недобросовестным и неразумным поведением КДЛ, а не рыночными или иными объективными факторами.
Взаимосвязь требований о возмещении убытков и субсидиарной ответственности
Если с контролирующего лица взыскали убытки по общим нормам ГК, это не препятствует подаче заявления о субсидиарной ответственности. Предъявить его можно позже — в той части, которую взысканные убытки не покрыли. Но только если при рассмотрении убытков суд не оценивал, было ли существенное влияние контролирующего лица на должника.
Если же в процессе рассмотрения иска об убытках суд увидит, что действия контролирующего лица фактически привели к невозможности рассчитаться с кредиторами, он может предложить сторонам изменить требование и перейти к вопросу о привлечении к субсидиарной ответственности. Если никто из тех, кто вправе заявлять субсидиарку, это изменение не поддержит, суд продолжит рассматривать дело именно как спор о взыскании убытков.
Ответственность членов органов управления
Ответственность членов коллегиальных органов определяется индивидуально. Сам по себе факт, что люди занимали одну и ту же должность или считались контролирующими лицами, не означает их соучастие в причинении вреда кредиторам. Общих выводов о недобросовестности недостаточно — суд оценивает доводы и доказательства по каждому ответчику отдельно.
Если вред кредиторам причинили совместно КДЛ и другое лицо, которое формально контролирующим не является, такое лицо отвечает солидарно с контролирующим, но только в пределах реально причиненного им вреда. Например, член совета директоров, который недобросовестно одобрил одну сделку, отвечает лишь за последствия этой сделки, даже если в совокупности с другими действиями должника она привела к неплатежеспособности.
Размер субсидиарной ответственности
ВС ввел новый раздел, где закрепил правила расчета субсидиарной ответственности. Основные положения:
В расчет включаются все непогашенные требования, включая текущие платежи, реестровые и зареестровые требования, санкции (кроме налоговых штрафов) и мораторные проценты. Но включают их не автоматически: суд проверяет аффилированность, экономический смысл уступок, наличие причинно-следственной связи и поведение самих кредиторов.
Отдельные требования не включаются, если их уступили заинтересованным лицам, если кредитор знал о нарушениях или если КДЛ доказал отсутствие причинной связи. Такие кредиторы не участвуют в распределении взысканных с контролирующего лица сумм и не голосуют по этим вопросам.
КДЛ может снизить размер своей ответственности, если докажет отсутствие причинной связи или иные исключающие обстоятельства, но возражать против требований из реестра оно вправе, только если своевременно участвовало в деле о банкротстве.
Если требование кредитора не попало в расчет по объективным причинам, он может отдельно добиться дополнительного определения размера субсидиарной ответственности, без пересмотра уже установленных оснований.
Заявление о субсидиарке вне дела о банкротстве
Если дело о банкротстве должника прекращено по основанию абз. 8 п. 1 ст. 57 закона «О банкротстве» (иные предусмотренные законом случаи), кредиторы могут предъявлять требование о субсидиарной ответственности вне рамок банкротной процедуры, при условии что долг подтвержден вступившим в силу судебным актом или другим исполнительным документом.
Участие прокурора
ВС закрепил, что прокурор может сам подать заявление о субсидиарной ответственности или вступить в процесс на любой стадии.
Роль суда в подготовке дела
При рассмотрении заявления о привлечении контролирующего лица к субсидиарной ответственности суд организует подготовку к разбирательству: помогает сторонам раскрыть доказательства, может предложить истребовать недостающие, привлечь соответчиков, изменить предмет или основания иска. На предварительном заседании суд вместе со сторонами определяет способ защиты прав, вид ответственности по закону «О банкротстве», круг ответчиков, юридическую квалификацию, применимое право, возможность применения презумпций, необходимые доказательства и распределяет бремя доказывания.
Обеспечительные меры и расходы
При принятии обеспечительных мер суд обязан обеспечить ответчику сохранение суммы, необходимой для базовых расходов, в том числе содержание иждивенцев, и оплаты представителя. Если этого не сделали сразу, вопрос можно решить позже по ходатайству ответчика о частичной отмене мер.
Банкротство КДЛ, смерть и привлечение других лиц
ВС разъяснил несколько ситуаций:
Возбуждение дела о банкротстве КДЛ не мешает продолжению рассмотрения заявления о субсидиарной ответственности. Применяются нормы о процессуальном статусе участников и порядке включения требований в реестр кредиторов.
Если у подконтрольного лица нет дела о банкротстве, требование о субсидиарке подается либо в реестр требований КДЛ (если не касается текущих платежей), либо в порядке искового производства (если это текущие платежи).
Обязанность КДЛ возмещать вред наступает с момента совершения неправомерных действий, входит в наследственную массу и не прекращается смертью. Наследники или финансовый управляющий могут представлять доказательства и получать содействие суда.
Суд может ставить вопрос о привлечении соответчика по ходатайству сторон или по собственной инициативе; если никто из участников не поддержал привлечение, суд вправе привлечь его как третье лицо без самостоятельных требований.
Ответчик может требовать привлечения третьих лиц, если считает, что вред кредиторам наступил и из-за их действий.
Обязанность ответчика подать отзыв
ВС уточнил, что ответчик обязан направить отзыв на заявление о привлечении его к субсидиарке. Если он не представил отзыв без уважительной причины или уклонился от пояснений причин банкротства должника, такое поведение может рассматриваться как подтверждение обстоятельств, на которые ссылается заявитель. В таком случае суд вправе перенести бремя доказывания на ответчика.
Сокращение срока
На подачу заявления о взыскании с контролирующего лица суммы стимулирующего вознаграждения как судебных расходов теперь есть три месяца вместо шести.
Речь идет о ситуации, когда кредитор, выбравший уступку требования, уплатил стимулирующее вознаграждение арбитражному управляющему, а затем хочет переложить эти расходы на контролирующее лицо должника. Такое право у кредитора сохраняется, но срок для обращения в суд по делу о банкротстве сокращен. Теперь отсчет идет с момента вступления в законную силу определения суда о взыскании с кредитора стимулирующего вознаграждения. Если в трехмесячный срок заявление не подать, вернуть эти деньги с контролирующего лица уже не получится.
Убытки как актив конкурсной массы
Требование о возмещении убытков включается в конкурсную массу и может погашаться или уступаться с учетом правил закона «О банкротстве». Взысканные убытки можно уступить кредитору пропорционально его требованию с соблюдением очередности удовлетворения кредиторов. При этом презюмируется, что причиненный контролирующим лицом вред не превышает установленный размер субсидиарной ответственности.
