Минюст РФ зарегистрировало приказ ФСФР России "О некоторых вопросах ведения реестра владельцев ценных бумаг", сообщает пресс-служба ФСФР.
Приказ был подготовлен в целях приведения регулирования деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг в соответствии с требованиями Федерального закона "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма". Приказ разработан на основании мониторинга сложившейся практики деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих деятельность по ведению реестра.
Документ вводит требования по идентификации зарегистрированных лиц, соответствующие требованиям Закона о противодействии легализации.
Согласно документу, предусмотрено право регистратора ограничить прием документов, необходимых для открытия счета, изменения счета (в случае отсутствия в реестре анкеты) и проведения операций с крупными пакетами ценных бумаг, личным предоставлением зарегистрированным лицом или его уполномоченным представителем.
Кроме того, документ содержит основания для отказа в проведении операции в реестре и предоставлении информации из реестра с учетом практики работы регистраторов, и устанавливает способы и сроки устранения возможных ошибок в реестре допущенных реестродержателем или эмитентом.
Документом введены два новых вида лицевых счетов: "депозит нотариуса" и "доверительный управляющий правами" и установлены требования к их открытию и к проведению операций по ним, а также основания для закрытия лицевых счетов.
Также в документе установлены новые сроки для хранения документов, приведенные в соответствие с требованиями Закона о противодействии легализации.
Документ вступит в силу через 10 дней после официального опубликования.
