Исполнительный директор UBS Securities LLC Игорь Потероба признался в передаче инсайдерской информации третьим лицам. Потероба, гражданин России, был арестован накануне по обвинению в разработке мошеннической схемы, принесшей ему и двум его сообщникам, также гражданам РФ, около миллиона долларов, но после признания своей вины отпущен под залог в размере 5 миллионов долларов.
Как сообщил помощник прокурора Алекс Уиллшер, обвиняемый признал, что он сообщал инсайдерскую информацию Алексею Ковалю. Последний также был арестован накануне, сегодня он предстанет перед Федеральным судом Южного округа Нью-Йорка.
По словам адвоката Потеробы Джеймса Ньюмана, его клиент просто проявил предприимчивость. По мнению Ньюмана, единственное, что отличает это дело от многих других аналогичных процессов, это связь с Россией.
По версии обвинения, Потероба, исполнительный директор в UBS Securities LLC, получил инсайдерскую информацию о 6 сделках по слиянию и поглощению, передал ее Ковалю и третьему лицу, имя которого не упоминается в исковых документах. Финансисты обменивались информацией по e-mail с использованием кодовых слов. Как заявили прокуроры, схема позволила ее организаторам получить 870 тысяч долларов.
Сделки проводились компанией в период с 2005 по 2009 год и были связаны с фирмами Guilford Pharmaceuticals Inc., Molecular Devices Corp., PharmaNet Development Group Inc., Via Cell Inc., Millennium Pharmaceuticals Inc. и Indevus Pharmaceuticals Inc.
Арест 36-летних Потеробы и Коваля — часть проводимой в Швейцарии кампании по борьбе с инсайдом.
Комиссия по ценным бумагам и биржам (SEC) также предъявила иск к Потеробе, проживающему в штате Коннектикут, Ковалю, проживающему в Калифорнии, и 34-летнему Александру Воробьеву, в настоящее время проживающему в России.
Дело U.S. v. Poteroba, 10-mag-00562, рассматривается в Федеральном суде Южного округа Нью-Йорка, Манхэттен.
Ознакомиться с документами по этому делу можно в разделе "Документы/Досье".