За последние три года против России ввели 18 420 санкций. Чаще всего, в 30% случаев, инициаторами ограничений становились США. После каждого расширения санкционных списков новые клиенты обращаются к юристам за консультацией о последствиях и путях снятия ограничений, говорит Сергей Гландин, партнер Но лишь незначительная часть из них использует утвержденную стратегию и двигается к исключению из списка, отмечает юрист. Артем Тамаев, партнер , объясняет: дело в том, что снятие санкций — это длительный и трудоемкий процесс.
Но добиться их аннулирования все-таки возможно, говорит Гландин. По словам эксперта, на вероятность успеха влияет причина, по которой лицо включили в списки. Так, при попытке отменить введенные ограничения компании из ряда секторов экономики будут в менее выгодном положении, уверена Эллина Изоткина, старший юрист практики международных споров Например, в таком положении окажутся лица из военно-промышленного сектора (или связанные с ними), фирмы, занимающиеся добычей и транспортировкой нефти, системно значимые банки и структуры с госучастием. Они, вероятно, будут иметь меньше шансов на успех, чем юридические лица, попавшие в списки «за компанию», полагает Изоткина.
Как правило, шанс на исключение из санкционных списков возникает, когда у лица есть четкое понимание того, за что оно в списки было включено.
Изоткина говорит, что если есть явные и четкие основания, это поможет предпринять необходимые шаги. Например, провести реструктуризацию активов и владения и исключить санкционных лиц или «триггерные» активы из группы либо прекратить деятельность, из-за которой лицо попало в списки.
В первую очередь помогут отчуждение или снижение доли владения в бизнесе, прекращение работы на руководящей должности в ведущей компании сектора российской экономики, который имеет стратегическое значение.
Это продемонстрирует компетентному органу, что основания для включения этого лица в санкционные списки отпали и не будут существовать в будущем.
Сейчас в практике есть примеры снятия санкций США, Евросоюза, Великобритании и даже Канады. Осенью позапрошлого года последняя исключила из своего санкционного списка четырех физлиц: Олега Бойко, Александру Мельниченко, Наталью Алымову и Льва Хасиса. Каждый из них ранее подал иск в Федеральный суд Канады.
При этом порядки обращения для исключения из списков различаются.
Снять санкции Евросоюза
В Евросоюзе не предусмотрен обязательный административный порядок пересмотра санкций, то есть перед подачей иска лицу не нужно обращаться в Совет ЕС, рассказывает Артем Касумян, юрист коллегии адвокатов Но важно соблюсти сроки обжалования. После введения или продления блокирующих санкций есть два месяца и десять дней для обращения в Суд ЕС.
Хотя административный порядок необязателен, нередко компании или физлица задействуют оба процесса параллельно. В Совет ЕС они обращаются для раскрытия административного досье — это нужно, что понять причины введения ограничительных мер. Гландин говорит, что такое досье можно запросить в институтах ЕС и их подразделениях:
- в отделе по санкциям Европейской службы внешних связей (EEAS);
- рабочей группе советников по международным делам (RELEX).
Получив административное досье, нужно проверить, сохраняется ли тот критерий, на основании которого лицо внесли в санкционный список. Но чаще ЕС использует более широкие формулировки при наложении ограничений, поэтому необходимо более глубоко прорабатывать позицию защиты при оспаривании санкций, предупреждает Тамаев.
В целом в странах ЕС есть положительная практика исключения из санкционных списков. По подсчетам RTVI, введенные ограничения здесь получается оспорить в 37% случаев.
✔️ В сентябре 2023 года российский бизнесмен Александр Шульгин добился снятия ограничений в Суде ЕС. Сразу после их наложения он ушел с поста генерального директора Ozon. По словам Гландина, заявитель смог доказать, что он больше не подпадает под основания включения его в санкционный список. Ведь предприниматель уже не имеет отношения к компании Ozon и не влияет на ее деятельность (№ Т-364/22).
✔️ Летом 2024-го снятия санкций добился и Владимир Рашевский, который раньше был главным исполнительным директором «Еврохима». Он уверял, что Совет ЕС ошибся, включив его в санкционный список, поскольку бизнесмен уже оставил пост (№ Т-309/22).
✔️ В апреле прошлого года санкции отменили против Петра Авена и Михаила Фридмана. Под персональные ограничения они подпали в феврале 2022-го, а уже в марте бизнесмены покинули совет директоров «Альфа-банка».
✔️ Аннулировать санкции удалось и экс-губернатору Севастополя Дмитрию Овсянникову. Главный аргумент заявителя: после ухода с госдолжностей и из политики он больше не подпадает под определение лица, которое в понимании Евросоюза подрывает или угрожает территориальной целостности, суверенитету и независимости Украины (№ Т‑714/20).
✔️ Успешно удавалось оспорить санкции, которые наложили на подсанкционных родственников. Этого добилась Ольга Айзиман, бывшая жена Фридмана. Она доказала ошибку: семейные отношения с супругом она прекратила еще в 2005 году, с 2009-го он не выплачивал ей алименты. Поэтому нельзя сказать, что ее деятельность финансировал Фридман. Еще 14 сентября 2022-го Совет ЕС сам исключил ее из списков, но она не отозвала иск. В итоге ей удалось добиться исключения из первичных актов Совета ЕС о введении санкций (№ Т-386/22). Еще один успешный пример — дочь главы «Транснефти» Майя Токарева, которая добилась снятия санкций осенью 2024-го.
Пять российских бизнесменов, которым отказали в снятии санкций, подали апелляционные жалобы. О слушаниях в феврале 2025-го написало РБК. «Это первые рассмотрения дел российских подсанкционных бизнесменов об оспаривании санкций в апелляции в высшей инстанции ЕС», — рассказал изданию основатель бельгийской юрфирмы YS Advisors Юрий Шумилов. При рассмотрении представитель Совета ЕС рассказал о двух вариантах выхода из санкционного списка. Первый — политический, когда бизнесмен делает публичные заявления в поддержку целей санкционной политики. Второй — формальный, и для этого нужно выйти из российской экономики. То есть продать доли в российских компаниях и не инвестировать в другие компании их РФ. Окончательное решение по делам еще не вынесли.
Аннулирование санкций в США
В США существует два порядка снятия санкций: административный и судебный, поясняет Елена Львова, старший юрист В первом случае для обжалования нужно подать письменное заявление в Управление по контролю за иностранными активами американского Минфина (OFAC). Сроки рассмотрения жалобы не определены, а потому зачастую такие жалобы остаются без ответа долгое время, предупреждает эксперт.
Административный пересмотр занимает в среднем полтора года. При этом не исключено, что OFAC не будет коммуницировать с заявителем в течение длительного периода.
Перед тем как инициировать процедуру административного пересмотра решения о введении санкций, нужно устранить основания введения санкций. По словам Львовой, тенденция такова: решение о включении в санкционные списки пересматривают, если изначально оно было ошибочным или больше не актуальны обстоятельства, которые стали причиной принятия мер.
Как правило, информацию о причинах включения лица в SDN-списки OFAC публикуют на официальном сайте. По крайней мере, такая обязанность лежит на самом OFAC, говорит Изоткина. В то же время эксперт констатирует: если посмотреть, как публикуют сведения о санкционных ограничениях, то очевидно, что ряд компаний попал в списки просто потому, что они работают в секторе экономики, на который сейчас нацелено правительство США. То есть, по мнению OFAC, это достаточная причина для применения к фирме санкционных ограничений.
Изоткина считает, что этот же подход усложняет и последующие попытки подсанкционного лица обратиться за исключением из списков: когда нет явного персонального основания, сложно понять, есть ли у компании шансы на успех. Если решение о снятии все-таки примут, его опубликуют на сайте OFAC в разделе «Архив изменений». Также, по словам Гландина, ведомство направляет письмо заявителю о том, что оно располагает достаточной достоверной информацией для удаления его из санкционного списка.
✔️В практике есть примеры успешного и быстрого снятия санкций. Один из них — случай банка Ozon. Административное обжалование блокирующих санкций США заняло всего 35 дней. Под ограничения организация подпала как структура, связанная с «Совкомбанком». Но банк продал компанию еще в 2021 году, а под санкции фирма подпала в 2022-м.
✔️ 8 февраля 2023 года из SDN-списка в административном порядке исключили Григория Лепса. В мае 2023 года — сооснователя группы IBS Анатолия Карачинского.
✔️ В том же году OFAC сняло санкции с бывших членов совета директоров банка «Открытие» Андрея Голикова и Елены Титовой.
✔️ В конце января 2024 года пересмотрели решение о включении в списки совладельца «Совкомбанка» Алексея Фисуна.
✔️ В августе 2024-го стало известно, что санкции сняли и с бывшего президента «Совкомбанка» Ильи Бродского.
С иском об исключении из санкционного списка США можно обратиться в Федеральный суд округа Колумбия, подчеркивает Львова. Но перспективным будет только административный порядок, уверен Касумян. А вот обращение в суд он считает не таким удачным вариантом.
Иностранцы не могут ссылаться на конституционные права в США, если только они не установят существенную связь с американской юрисдикцией, например в форме собственности или банковского счета. Этот аспект снижает перспективы судебного обжалования.
Несмотря на обозначенные сложности, порой удается оспорить санкции США в судебном порядке.
✔️ Бывший член совета директоров «Открытия» Пол Голдфинч добился исключения из санкционного списка через Федеральный суд округа Колумбия. Изначально он обратился в OFAC в рамках административной процедуры, но ведомство не выносило решение. Сразу после попадания в SDN-список 20 апреля 2022 года Голдфинч вышел из совета директоров российской подсанкционной компании. Поэтому суд встал на его сторону.
✔️ Аналогичная ситуация возникла и у бывшего топ-менеджера Сбербанка Натальи Алымовой, включенной в SDN-список 8 мая 2022 года. Ее исключили 14 сентября 2023 года в результате судебного пересмотра решения OFAC о введении санкций.
Гландин отметил, что практика в других странах не слишком обширна и соответствует подходам в ЕС и США.
