Президент крупного российского инвестиционного холдинга был указан в базе данных Refinitiv World-Check как лицо, обладающее статусом РЕР N (Politically Exposed Person; National), т.е. как персона, обладающая значительным политическим влиянием по причине связей с государством или контролируемыми им структурами. Это возлагало на него и холдинг обязанность указывать данный статус при прохождении процедур KYC (know your client) с иностранными партнерами, а последних – проводить дополнительные проверки контрагента. Также этот статус повышал риск включения топ-менеджера холдинга в санкционные списки.
Refinitiv World-Check является дочерней структурой Лондонской биржи Refinitiv LTD и самой популярной в мире базой данных политически значимых лиц и лиц и организаций с повышенным риском. Указанной базой пользуются все основные финансовые институты и иные учреждения для выявления и управления финансовыми, нормативными и репутационными рисками. При этом World-Check берет информацию из открытых источников.
Юристы проанализировали профиль Клиента, информацию о нем в сети Интернет и совместно с пиар-службой Клиента провели большую работу по изменению «портрета» Клиента в открытых источниках. После этого юристы подготовили необходимые документы, подтверждающие недостоверность и неактуальность текущих сведений о Клиенте в World-Check и направили заявление о корректировке статуса PEP и изменении данных в профиле Клиента. Благодаря работе коллегии, неактуальные сведения в базе данных Refinitiv World-Check о Клиенте были скорректированы, а статус PEP изменен на Inactive (неактивный).
Работа с международными комплаенс-системами и отслеживание сведений, которые содержатся в них, должны стать частью личного и корпоративного управления санкционными рисками всех топ-менеджеров и их компаний. Наличие статуса PEP несет не только неудобства в отношениях с финансовыми институтами. Не секрет, что обладатели статуса PEP являются первыми кандидатами на включение в санкционные списки. Статус PEP является маркером близости к государству. При наличии оснований для корректировки статуса нужно обязательно использовать такую возможность. Нами выработана методика работы, которая позволяет добиваться хороших результатов в этом направлении, и это подтверждается не одним-двумя, а уже несколькими десятками подобных кейсов..
*Politically Exposed Persons (РЕР) — это термин, который обозначает политически значимых физических лиц. К таким лицам относятся высокопоставленные политики, видные деятели политических партий, должностные лица вооруженных сил, а также члены органов управления компаний, которыми прямо или косвенно владеет государство. Иногда включение в листы PEP не обусловлено конкретными критериями, а производится на основании мнения о наличии у лица публичной функции или влияния. Наличие статуса несет для лица санкционные риски, так как перечни PEP часто используются для формирования санкционных списков, ведь предполагается, что PEP тесно связаны с государством.
