Проект приказа Минэкономразвития России "О Порядке осуществления контроля (надзора) за деятельностью саморегулируемых организаций арбитражных управляющих органом по контролю (надзору)" опубликован для антикоррупционной экспертизы на официальном сайте министерства.
Как отмечается в документе, предметом контроля (надзора) органа по контролю (надзору) является соблюдение саморегулируемыми организациями арбитражных управляющих требований Федерального закона "О несостоятельности (банкротстве)" (далее — Закон о банкротстве), других федеральных законов, иных нормативных правовых актов Российской Федерации, регулирующих деятельность саморегулируемых организаций арбитражных управляющих.
Контроль (надзор) за деятельностью саморегулируемых организаций арбитражных управляющих осуществляется путем проведения плановых и внеплановых проверок с соблюдением требований и в порядке, установленном Законом о банкротстве и Федеральным законом от 26 декабря 2008 г. № 294-ФЗ "О защите прав юридических лиц и индивидуальных предпринимателей при осуществлении государственного контроля (надзора) и муниципального контроля".
В целях осуществления контроля за соблюдением саморегулируемой организацией арбитражных управляющих федеральных законов и иных нормативных правовых актов, регулирующих ее деятельность, орган по контролю (надзору) проверяет:
а) соответствие порядка формирования и организационной структуры саморегулируемой организации требованиям Закона о банкротстве, других федеральных законов;
б) наличие органов управления и специализированных органов саморегулируемой организации арбитражных управляющих, утвержденных положений о них и правил осуществления ими деятельности, функции и компетенция которых соответствуют требованиям, предусмотренным статьей 211 Закона о банкротстве;
в) наличие учредительных документов саморегулируемой организации, а также документов, подтверждающих ее государственную регистрацию и внесение сведений в единый государственный реестр саморегулируемых организаций;
г) наличие в саморегулируемой организации в соответствии с требованиями Закона о банкротстве, других федеральных законов, утвержденных устава и внутренних документов, порядка приема в члены саморегулируемой организации и порядка прекращения членства в саморегулируемой организации, перечня документов, которые должны представляться лицами при приеме в члены саморегулируемой организации, и требований к оформлению этих документов; соблюдение указанных требований;
д) наличие в саморегулируемой организации утвержденных, в соответствии с требованиями Закона о банкротстве, других федеральных законов, устава и внутренних документов саморегулируемой организации, порядка подтверждения соответствия арбитражного управляющего условиям членства в саморегулируемой организации арбитражных управляющих; соблюдение указанного порядка;
е) наличие разработанных, в соответствии с требованиями Закона о банкротстве, других федеральных законов, и установленных обязательных для выполнения членами саморегулируемой организации стандартов и правил профессиональной деятельности;
ж) соблюдение саморегулируемой организацией арбитражных управляющих, ее должностными лицами и работниками ограничений, установленных Законом о банкротстве, иными федеральными законами;
з) наличие документов, подтверждающих аккредитацию страховых организаций, оценщиков, профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг, а также иных лиц, привлекаемых арбитражным управляющим для обеспечения исполнения возложенных на него обязанностей в деле о банкротстве за счет средств должника;
и) организацию и проведение саморегулируемой организацией стажировки гражданина Российской Федерации в качестве помощника арбитражного управляющего; наличие в саморегулируемой организации правил прохождения стажировки в качестве помощника арбитражного управляющего, соответствующих Закону о банкротстве, другим федеральным законам, иным нормативным правовым актам Российской Федерации, нормативным правовым актам регулирующего органа и их соблюдение;
к) организацию саморегулируемой организацией повышения уровня профессиональной подготовки своих членов;
л) соблюдение саморегулируемой организацией иных установленных Законом о банкротстве обязанностей.
При осуществлении проверки ведения саморегулируемой организацией реестра арбитражных управляющих (далее — Реестр) орган по контролю (надзору) устанавливает:
а) ведение саморегулируемой организацией Реестра;
б) достоверность указанных в Реестре сведений и своевременность внесения в него изменений;
в) количество и соответствие арбитражных управляющих, включенных в Реестр, требованиям, установленным статьей 20 Закона о банкротстве, а также условиям членства в саморегулируемой организации арбитражных управляющих, утвержденным саморегулируемой организацией;
г) обеспечение свободного доступа к включаемым в указанный Реестр сведениям заинтересованным в их получении лицам в порядке, установленном Регулирующим органом.
При проверке порядка формирования и наличия компенсационного фонда саморегулируемой организации для финансового обеспечения ответственности по возмещению убытков, причиненных членами саморегулируемой организации при исполнении обязанностей арбитражных управляющих, орган по контролю (надзору) устанавливает:
а) наличие компенсационного фонда саморегулируемой организации для финансового обеспечения ответственности по возмещению убытков, причиненных членами саморегулируемой организации при исполнении обязанностей арбитражных управляющих, сформированного в размере и в порядке, установленных Законом о банкротстве;
б) соответствие порядка размещения компенсационного фонда требованиям, установленным статьей 251 Закона о банкротстве;
в) соблюдение саморегулируемой организацией условий и порядка выбора управляющей компании и специализированного депозитария, установленных внутренними документами саморегулируемой организации;
г) наличие договоров, предусмотренных статьей 251 Закона о банкротстве, заключенных саморегулируемой организацией с управляющей компанией и со специализированным депозитарием в срок, установленный Законом о банкротстве;
д) наличие фактов обращения взысканий на имущество компенсационного фонда, соблюдение саморегулируемой организацией порядка выплат из компенсационного фонда, установленного статьей 251 Закона о банкротстве.
При проверке осуществления саморегулируемой организацией контроля профессиональной деятельности членов саморегулируемой организации в части соблюдения требований Закона о банкротстве, других федеральных законов, иных нормативных правовых актов Российской Федерации, федеральных стандартов, стандартов и правил профессиональной деятельности, а также анализа деятельности своих членов орган по контролю (надзору) устанавливает:
а) наличие установленных квалификационных требований к руководителю органа, осуществляющего контроль за деятельностью членов саморегулируемой организации в качестве арбитражных управляющих в деле о банкротстве;
б) наличие в саморегулируемой организации органа, осуществляющего контроль за соблюдением членами саморегулируемой организации требований Закона о банкротстве, других федеральных законов, иных нормативных правовых актов Российской Федерации, федеральных стандартов, стандартов и правил профессиональной деятельности (далее — Орган по контролю деятельности) и положения об Органе по контролю деятельности, утвержденного постоянно действующим коллегиальным органом управления саморегулируемой организации;
в) наличие утвержденных правил осуществления контроля за соблюдением членами саморегулируемой организации требований Закона о банкротстве, других федеральных законов, иных нормативных правовых актов Российской Федерации, федеральных стандартов, стандартов и правил профессиональной деятельности;
г) осуществление саморегулируемой организацией контроля профессиональной деятельности членов саморегулируемой организации в части соблюдения требований Закона о банкротстве, других федеральных законов, иных нормативных правовых актов Российской Федерации, федеральных стандартов, стандартов и правил профессиональной деятельности, а также анализа деятельности своих членов;
д) наличие порядка предоставления в саморегулируемую организацию ее членами информации об их деятельности в форме отчетов, утвержденного саморегулируемой организацией;
е) наличие утвержденного порядка рассмотрения жалоб на действия членов саморегулируемой организации, исполняющих обязанности арбитражных управляющих в делах о банкротстве, соответствующего требованиям Закона о банкротстве, других федеральных законов (далее — Порядок рассмотрения жалоб);
ж) наличие отчетов арбитражных управляющих о проведенных процедурах банкротства и их соответствие требованиям, установленным нормативными правовыми актами Российской Федерации, нормативными правовыми актами регулирующего органа, внутренними документами саморегулируемой организации;
з) осуществление саморегулируемой организацией анализа деятельности своих членов на основании информации, представляемой ими в саморегулируемую организацию в форме отчетов в порядке, установленном уставом некоммерческой организации или иным документом, утвержденным решением общего собрания членов саморегулируемой организации.
При проверке осуществления саморегулируемой организацией применения мер дисциплинарного воздействия, предусмотренных Законом о банкротстве и внутренними документами саморегулируемой организации, в отношении своих членов, в том числе исключения из членов саморегулируемой организации, орган по контролю (надзору) устанавливает:
а) наличие в саморегулируемой организации органа по рассмотрению дел о применении в отношении членов саморегулируемой организации мер дисциплинарного воздействия (далее — Орган по рассмотрению дел) и положения об Органе по рассмотрению дел, утвержденного постоянно действующим коллегиальным органом управления саморегулируемой организации;
б) наличие утвержденного общим собранием членов саморегулируемой организации арбитражных управляющих порядка рассмотрения дел о нарушении членами саморегулируемой организации требований федеральных законов, иных нормативных правовых актов Российской Федерации, федеральных стандартов, стандартов и правил профессиональной деятельности (далее — Порядок рассмотрения дел);
в) наличие утвержденных общим собранием членов саморегулируемой организации арбитражных управляющих мер дисциплинарного воздействия, порядка и оснований их применения, соответствующих требованиям Закона о банкротстве, иных федеральных законов (далее — Меры дисциплинарного воздействия);
г) применение саморегулируемой организацией мер дисциплинарного воздействия, предусмотренных Законом о банкротстве и внутренними документами саморегулируемой организации, в отношении своих членов, в том числе исключение из членов саморегулируемой организации;
д) соблюдение Порядка рассмотрения дел и Порядка рассмотрения жалоб Органом по рассмотрению дел, в том числе по применению Мер дисциплинарного воздействия.
При осуществлении проверки обеспечения саморегулируемой организацией информационной открытости своей деятельности и деятельности арбитражных управляющих орган по контролю (надзору) устанавливает:
а) наличие размещенных саморегулируемой организацией с соблюдением требований Закона о банкротстве, федеральных законов, предъявляемых к защите информации (в том числе персональных данных), на своем сайте в сети Интернет документов и сведений, установленных пунктом 1 статьи 221 Закона о банкротстве, и своевременность их размещения;
б) своевременность и полноту представления саморегулируемой организацией в орган по контролю (надзору) документов и информации, установленных Законом о банкротстве, в том числе пунктами 2, 3 и 4 статьи 221 Закона о банкротстве;
в) наличие в саморегулируемой организации требований к раскрытию членами саморегулируемой организации информации о своей деятельности;
г) наличие в саморегулируемой организации органа по отбору кандидатур арбитражных управляющих для представления арбитражным судам в целях утверждения их в деле о банкротстве (далее — Орган по отбору кандидатур) и положения об Органе по отбору кандидатур, утвержденного постоянно действующим коллегиальным органом саморегулируемой организации;
д) наличие в саморегулируемой организации утвержденного порядка отбора кандидатур арбитражных управляющих для представления арбитражным судам, собраниям кредиторов кандидатур арбитражных управляющих, соответствующего требованиям Закона о банкротстве, соблюдение саморегулируемой организацией установленного порядка отбора кандидатур арбитражных управляющих;
е) соблюдение саморегулируемой организацией положений статьи 45 Закона о банкротстве при направлении в арбитражные суды, на собрания кредиторов кандидатур арбитражных управляющих для последующего утверждения их в деле о банкротстве;
ж) соблюдение саморегулируемой организацией требований по хранению отчетов арбитражных управляющих и иных документов, утвержденных решением общего собрания членов саморегулируемой организации;
з) направление саморегулируемой организацией в установленный Законом о банкротстве срок ходатайств в арбитражный суд об отстранении от участия в деле о банкротстве арбитражного управляющего — члена саморегулируемой организации в случае исключения арбитражного управляющего из членов саморегулируемой организации.
