ПРАВО.ru
Кейс
31 декабря 2020, 13:09

Суд пока не готов помирить Центробанк и Гуцериева

Суд пока не готов помирить Центробанк и Гуцериева
Центральный банк и "Открытие" подготовили мировое соглашение с основателем группы "Сафмар" Михаилом Гуцериевым, которым урегулировали претензии к Гуцериеву как бывшему акционеру санированного Бинбанка. Стороны рассчитывали, что Арбитражный суд Москвы утвердит мировое соглашение до конца 2020 года, но этого не удалось добиться с двух попыток: всякий раз у суда были новые вопросы. Из опубликованного 30.12.2020 определения суда следует, что утвердить мировое соглашение суд может только в судебном заседании, при этом дело ещё не подготовлено и оснований для перехода в судебное заседание из предварительного суд не усматривает.

Арбитражный суд города Москвы начал рассматривать мировое соглашение основателя группы «Сафмар» Михаила Гуцериева с Центробанком и Банком «Открытие». По нему бизнесмен должен будет выплатить Банку «Открытие» порядка 14 млрд руб. в рассрочку до конца 2024 года. Так бывший акционер Бинбанка урегулирует претензии ЦБ из-за его санации. Это соглашение поступило в суд через день после предъявления иска – 22 сентября 2020 года. Кроме того, было заявлено ходатайство о прекращении производства в отношении Гуцериева.

Мировое соглашение было подготовлено в рамках дела № А40-175605/2020. В нем «Открытие» и ЦБ подали иск о возмещении убытков в солидарном порядке в размере более 85 млрд руб. к контролирующим лицам Бинбанка, попавшего в процедуру санации (ст. 189.23 Закона о банкротстве). Помимо Гуцериева (владел около 24,5% банка), это его племянник Микаил Шишханов (ему принадлежало 70% акций) и топ-менеджеры Кирилл Любенцов, Петр Морсин, Константин Калагин и Александр Лукин. 

Арбитражный суд города Москвы начал рассматривать мировое соглашение основателя группы «Сафмар» Михаила Гуцериева с Центробанком и Банком «Открытие». По нему бизнесмен должен будет выплатить Банку «Открытие» порядка 14 млрд руб. в рассрочку до конца 2024 года. Так бывший акционер Бинбанка урегулирует претензии ЦБ из-за его санации. Это соглашение поступило в суд через день после предъявления иска – 22 сентября 2020 года. Кроме того, было заявлено ходатайство об утверждении мирового соглашения,прекращении производства в отношении Гуцериева, уточнение основания иска и отложение заседания для подготовки заявления об уменьшении цены иска.

Мировое соглашение было подготовлено в рамках дела № А40-175605/2020. В нем «Открытие» и ЦБ подали иск о возмещении убытков в солидарном порядке в размере более 85 млрд руб. к контролирующим лицам Бинбанка, попавшего в процедуру санации (ст. 189.23 Закона о банкротстве). Помимо Гуцериева (владел около 24,5% банка), это его племянник Микаил Шишханов (ему принадлежало 70% акций) и топ-менеджеры Кирилл Любенцов, Петр Морсин, Константин Калагин и Александр Лукин. 

Первая попытка

О мировом соглашении в заседании рассказал представитель «Открытия» Антон Смирнов. Он заверил, что все подготовлено: в частности, для исполнения условий нашли эскроу-агента и заключили с ним договор. Но у судьи Юлии Литвиненко нашлись вопросы к содержанию соглашения. Ведь истец требовал взыскать убытки с шестерых ответчиков солидарно, а не в долевом порядке. Что будет с другими пятью, интересовало судью Литвиненко.

- Мы исходим из того, что требования ко всем шестерым уменьшаются на эту сумму, - ответил Смирнов. – Планируется подать ходатайство об уменьшении исковых требований к другим ответчикам. Но поскольку, согласно мировому, оплата будет в рассрочку, сейчас такое ходатайство подать нельзя.

- Есть ходатайство прекратить производство в отношении Гуцериева, - напомнил его представитель Сергей Савельев (Saveliev, Batanov & Partners Saveliev, Batanov & Partners Федеральный рейтинг. группа Арбитражное судопроизводство (крупные споры - high market) группа Банкротство (включая споры) Профайл компании ). – Юридически истец не обязан уменьшать сумму иска, но он это делает, и мы это приветствуем.

Но устные объяснения судью не устроили. Она предложила изложить позицию относительно возможности заключения мирового соглашения с одним из солидарных ответчиков, исполнения мирового соглашения на случай,  а также с требованиями к оставшимся ответчикам письменно: в самом мировом соглашении или другом процессуальном документе. Кроме того, Литвиненко попросила других ответчиков подготовить свои позиции по вопросу утверждения мирового соглашения.

Выслушав мнение представителей, просивших утвердить мировое до конца 2020 года, Литвиненко пошла им навстречу и назначила следующее заседание 25 декабря, объявив перерыв. Гуцериев и Банк открытие заверили, что этого времени им хватит, чтобы подготовить письменную позицию по мировому соглашению.

Вторая попытка

25 декабря Смирнов представил запрошенную судом позицию Гуцериева и банка Открытие и разъяснил, что спор с Гуцериевым прекратится полностью. Что касается требований к остальным пяти ответчикам - истцы планировали после утверждения мирового просить об отложении для уточнения исковых требований - снизить их размер. Здесь Смирнов сослался на практику АС Московского округа по солидарным ответчикам, где суд подтверждает правомерность заключения мирового соглашения с частью солидарных ответчиков

Представитель "Открытия" рассказал и о том, как будет исполняться мировое соглашение. Сумма в 10 млрд руб. для взыскания уже задепонирована, ее взыскание произойдет "полуавтоматически" посредством эскроу. Оставшиеся 4,2 млрд будут выплачены с рассрочкой. Вопрос судебных расходов стороны решили оставить за рамками мирового соглашения, отчитался Смирнов.

Присутствующие представители участников дела поддержали доводы Смирнова. Центральный банк приобщил письменную позицию о согласии с утверждением мирового соглашения. Все ответчики письменно выразили согласие с утверждением мирового соглашения. Сергей Савельев отметил, что утверждение мирового соглашения выгодно другим ответчикам, и кроме того, заявил, что единственным контролирующим лицом в банке был Шишханов.

Но и в этот раз судья отказалась утверждать мировое соглашение, выдвинув новый аргумент, который ранее не звучал. Она сослалась на п. 27 Информационного письма Президиума ВАС от 13 августа 2004 года N 82: "Если суд получил проект в предварительном судебном заседании, то он может его завершить, открыть заседание в первой инстанции и там уже рассмотреть вопрос". Кроме того, как выяснилось, другие ответчики не подготовили свои письменные отзывы.

Савельев отметил, что в случае утверждения мирового соглашения будет уменьшен размер требований, уточнено основание иска, определен состав ответчиков, и отзывы следует готовить с учетом этих изменений.

- Дело не подготовлено к рассмотрению, - строго сказала Литвиненко. - Суд не может завершить предварительное. Давайте все-таки будем проводить подготовку к спору.

Затем представитель Гуцериева вдруг заявил ходатайство о переходе к разбирательству дела - чтобы там все-таки вернуться к вопросу утверждения мирового. Его поддержали ЦБ, Банк Открытие и все остальные ответчики. 

Но и тут судья не пошла навстречу участникам дела: "Отказать в ходатайстве о переходе к основному заседанию, потому что дело не подготовлено - ст. 131 АПК". 

Следующее заседание состоится 29 января 2021 года. 

Для утверждения мирового соглашения переход в основное заседание необязателен, как и согласие других ответчиков (при утверждении мирового соглашения с участием только одного из них), считает руководитель арбитражной практики VEGAS LEX VEGAS LEX Федеральный рейтинг. группа ГЧП/Инфраструктурные проекты группа Земельное право/Коммерческая недвижимость/Строительство группа Антимонопольное право (включая споры) группа Арбитражное судопроизводство (крупные споры - high market) группа Налоговое консультирование и споры (Налоговое консультирование) группа Природные ресурсы/Энергетика группа Страховое право группа Экологическое право группа Корпоративное право/Слияния и поглощения группа Налоговое консультирование и споры (Налоговые споры) группа Банкротство (включая споры) 2место По выручке 3место По выручке на юриста (более 30 юристов) 8место По количеству юристов Профайл компании Виктор Петров. По его словам, мировые соглашения часто утверждают в предварительном судебном заседании. С коллегой согласен партнер Lidings Александр Попелюк. "Если ответчиков много, и один из них хочет выйти из процесса, ему странно ждать завершения предварительного, - рассуждает юрист. - Проще выпустить ответчика в предварительном заседании и и продолжать с остальными в обычном порядке в предварительном". 

Но мировые соглашения утверждаются в именно судебном, а не предварительном заседании, спорит управляющий партнер независимой юргруппы Стрижак и партнеры Стрижак и партнеры Федеральный рейтинг. группа Арбитражное судопроизводство (средние и малые споры - mid market) группа Банкротство (включая споры) Профайл компании Максим Стрижак. Он ссылается на Постановление Пленума ВАС от 20 декабря 2006 г. N 65 "О подготовке дела к судебному разбирательству", а конкретнее, п. 13 - «при достижении сторонами мирового соглашения его утверждение производится арбитражным судом в судебном заседании с соблюдением требований статьи 141 АПК РФ и производство по делу прекращается (часть 2 статьи 150 АПК РФ)». 

История вопроса

История урегулирования отношений между Гуцериевым, Трастом, Банком "Открытие" длится с 2019 года. В ноябре 2019 года группа "Сафмар" Гуцериева, Банк "Открытие", Банк "Траст" урегулировали претензии на 135 млрд руб. В частности, «Сафмар» обязуется выплатить 94 млрд руб. за покупку активов, принадлежащих «Трасту». Ещё часть активов банка – на 41 млрд руб. – группа реструктуризирует. Кроме того, «Сафмар» откажется от исковых требований в отношении «Траста» и «Открытия» на 31 млрд руб. Сделки на сумму 35 млрд руб. должны завершиться до 31 декабря 2019 года, а трансформация активов – к концу I квартала 2020 года. Прочие платежи будут осуществляться по утверждённому графику до конца III квартала 2024 года.

22 сентября уже этого года стало известно, что "Сафмар", Траст и Открытие подписали ещё одно соглашение об урегулировании. Если Гуцериев и "Сафмар" выполнят все условия, это снимет все претензии, возникшие вследствие санации Бинбанка и "Рост банка". В новое соглашение попали сделки, которые не были урегулированы документом 2019 года. "По поданному 21 сентября 2020 года Банком России иску о возмещении убытков, причиненных ПАО "Бинбанк", основной акционер группы "Сафмар" Михаил Гуцериев, банк "Открытие" и банк "Траст" заключат мировое соглашение, условия которого согласованы и зафиксированы во вновь подписанном соглашении об урегулировании", - сообщил "Сафмар".

Иск был зарегистрирован 22 сентября. В числе ответчиков был и Гуцериев. И уже на следующий день, 23 сентября, в суд поступило мировое соглашение. Это означает, что стороны давно договорились об урегулировании, но в силу каких-то причин нельзя было не подать иск. Возможно, что дело в истце - Центральном банке, который имеет особый статус, отмечает Попелюк из Lidings. 

Как отмечает Виктор Петров из VEGAS LEX VEGAS LEX Федеральный рейтинг. группа ГЧП/Инфраструктурные проекты группа Земельное право/Коммерческая недвижимость/Строительство группа Антимонопольное право (включая споры) группа Арбитражное судопроизводство (крупные споры - high market) группа Налоговое консультирование и споры (Налоговое консультирование) группа Природные ресурсы/Энергетика группа Страховое право группа Экологическое право группа Корпоративное право/Слияния и поглощения группа Налоговое консультирование и споры (Налоговые споры) группа Банкротство (включая споры) 2место По выручке 3место По выручке на юриста (более 30 юристов) 8место По количеству юристов Профайл компании , обычно такие соглашения могут предусматривать прекращение всех действующих, а также, возможно, и будущих процессов, как в государственных, так и в третейских и зарубежных судах, либо урегулировать взаимные претензии таким образом, чтобы судебные процессы не возникли вовсе. По таким соглашениям могут перераспределяться активы и меняться состав акционеров/участников, объясняет Петров. По его словам, обычно по таким соглашениям прекращается весь конфликт. 

Шишханов, Лукин и Любенцов выступают ответчиками ещё по трём искам ЦБ и "Траста" (дела № А40-173349/20 на 306,5 млрд руб.,  № А40-175485/20 на 283,8 млрд руб., № А40-173398/2020 на 22,7 млрд руб.). С учетом еще одного иска от ЦБ на сумму 85,4 млрд руб.,  совокупно предъявлено претензий на рекордные 698 млрд руб. Кроме того, к Шишханову ещё предъявлен Банком Траст иск на 11 млрд рублей в Кунцевском районном суде, а также ряд заявлений о привлечении к субсидиарной ответственности в рамках банкротств "Диджитал Инвеста", Регион Инвест. В рамках банкротств Рост Инвестиции и Рост капитал заявления о привлечении к субсидиарной ответственности возвращены.

Явный иск и тайные намерения: чего хочет банк "Траст" в деле на 255 млрд

Также АСГМ рассматривал спор по оспариванию сделок по внесению 255 млрд рублей в уставный капитал "Рост Инвестиций" и Рост капитала", где Гуцериев, Шишханов, Лукин, Любенцов выступали третьими лицами. 

Как отмечает Петров, учитывая, что Гуцериев выступал третьим лицом в рамках этих дел, то он по логике должен был оказаться в числе ответчиков и в других делах, где сейчас выступают ответчиками Шишханов, Лукин, Любенцов. Но, видимо, соглашение об урегулировании покрывает эти споры, и они уже достигли согласия по этим делам без суда. Сейчас бизнес стал чаще прибегать к подобным масштабным сделкам, чтобы урегулировать большие корпоративные конфликты, комментирует Петров. 

Подобные сделки заключались по конфликтам вокруг Банка "Восточный" и золотодобывающих активов ГК "Мангазея".

Ответственность банкиров: первый прецедент

Мировое соглашение Центробанка, "Открытия" и Гуцериева – это первый случай, когда, скорее всего, удастся урегулировать спор по ст.189.23 закона о банкротстве (статья предусматривает компенсацию убытков банка, попавшего в санацию). То, что удалось договориться с государством - это прецедент, считает Петров из VEGAS LEX VEGAS LEX Федеральный рейтинг. группа ГЧП/Инфраструктурные проекты группа Земельное право/Коммерческая недвижимость/Строительство группа Антимонопольное право (включая споры) группа Арбитражное судопроизводство (крупные споры - high market) группа Налоговое консультирование и споры (Налоговое консультирование) группа Природные ресурсы/Энергетика группа Страховое право группа Экологическое право группа Корпоративное право/Слияния и поглощения группа Налоговое консультирование и споры (Налоговые споры) группа Банкротство (включая споры) 2место По выручке 3место По выручке на юриста (более 30 юристов) 8место По количеству юристов Профайл компании . Обычно такие структуры редко договороспособны, да и ещё в таких сложнейших сделках, где соглашения покрывают множество споров, заключаются сделки по перераспределению активов.  Договориться с государством - это подвиг, у него масса ограничений, согласен Попелюк. 

Сейчас в судах рассматриваются такие споры по ст. 189.23:

  1. Промсвязьбанк против Алексея и Дмитрия Ананьевых и других 15 ответчиков (282 млрд руб.). Дело № А40-308982/2018 на рассмотрении в суде первой инстанции.
  2. ЦБ против Вадима Беляева, Евгения Данкевича, Рубена Аганбегяна, Елены Будник, Геннадия Жужлева (290 млрд. руб). Дело № А40-170390/2019 на рассмотрении в 9-м ААС, в первой инстанции иск удовлетворен частично. 
  3. ЦБ против Абубакара Арсамакова и еще 18 топ-менеджеров банка МИНБ. Дело № А40-14903/2020 на 198 млрд руб. Суд первой инстанции иск удовлетворил. Поданы апелляционные жалобы.
  4. ЦБ против Андрея Вдовина и других бывших председателей правления АТБ (всего 13 ответчиков). иск на 13 млрд руб. на рассмотрении в суде первой инстанции.
  5. ЦБ против Шишханова и других (санация РОСТ банка, 283 млрд руб.) - на рассмотрении в суде первой инстанции.