Организация, под надзором которой находятся все компании, работающие с ценными бумагами на американском рынке, FINRA была образована в 2007 г. в результате объединения NASD и NYSE Group. В иске, поданном в Окружной суд южного округа Нью-Йорка, утверждается, что образование FINRA проходило серьезными нарушениями. Иск (Benchmark Financial v. Financial Industry Regulatory Authority) был подан Benchmark Financial Services, специализирующейся на расследованиях финансовых нарушений, в т.ч. по брокерским операциям с ценными бумагами.
NASD обвиняется в мошенничестве и обмане своих сотрудников в преддверии объединения с NYSE Group и создания FINRA. В рамках сделки сотрудникам NASD было выплачено в общей сложности $175 млн. При этом NASD сослалась на Федеральную налоговую службу США, которая, якобы, установила лимит в $35 тыс. для каждого сотрудника. По мнению Benchmark, общая сумма могла превысить $1 млрд.
Среди ответчиков по иску значится Мэри Шапиро, которая возглавила Комиссию по ценным бумагам и биржам США (SEC). О ее назначении на новую должность президент США Барак Обама объявил на прошлой неделе. При этом он подчеркнул важность регулирующих органов в условиях экономического кризиса.
Между тем также на прошлой неделе Комиссия по ценным бумагам и биржам США (SEC) заявила об обвинениях, выдвинутых против семи физических лиц и двух компаний, причастных к коллективной схеме инсайдерской торговли. По мнению SEC, возглавлял "объединение" бывший брокер Lehman Brothers Мэтью Девлин.
NYSE Group наряду с Euronext N.V. входит в холдинговую компанию NYSE Euronext, которая управляет крупнейшей в мире биржей - Нью-Йоркской фондовой биржей (NYSE).
