Компания ITI Trade Ltd. работала на острове Гернси с октября 2014 года. Фирма предоставляла брокерские услуги небольшому кругу состоятельных лиц, а значительная часть ее клиентов проживала в юрисдикциях с высоким уровнем риска, следует из сообщения Комиссии по финансовым услугам Гернси.
ITI Trade работала по аутсорсинговой модели, передавая ключевые функции внешним поставщикам, в том числе своей дочерней компании в России. Та предоставляла фирме инфраструктуру и операционную поддержку, занималась мониторингом транзакций и предоставляла клиентам компании прямой доступ к Мосбирже.
Финансовый регулятор Гернси начал проверку в отношении ITI Trade в сентябре 2022 года, тогда фирму лишили брокерской лицензии.
Комиссия пришла к выводу, что фирма создавала видимость работы с территории Гернси, но на самом деле большую часть бизнеса она вела в России. Комиссия установила, что компания проверяла должным образом поставщиков на аутсорсе и не имела информации об источниках благосостояния ее клиентов.
Регулятор постановил взыскать с ITI Trade штраф в размере £175 000, а с ее директора Алексея Филатова — £35 000. Кроме того, ему запретили в течение двух лет и десяти месяцев занимать руководящие должности. На решение обратил внимание телеграм-канал The Sanctions Law.
