Комиссия США по ценным бумагам и биржам (SEC) впервые обвиняет в нарушении американского законодательства работающую на российском рынке финансовую структуру. В незаконной деятельности по продаже российских ценных бумаг американским инвесторам обвиняется компания "Центринвест Секьюритиз" и четыре ее менеджера. SEC также предъявляет претензии американской "дочке" брокера — CentreInvest Inc. и нескольким ее сотрудникам.
По данным SEC, в 2003-2007 гг. "Центринвест Секьюритиз" напрямую и через американское подразделение предлагала американским инвесторам низколиквидные акции российских компаний малой капитализации, не имея соответствующего разрешения в США.
Сотрудники нью-йоркского офиса обвиняются в том, что они не в полном объеме предоставили по запросу SEC деловую электронную переписку.
"Центринвест групп" создана в 1992 г. По данным журнала "Деньги", по итогам первого полугодия 2008 г. "Центринвест групп" занимает 65-е место по объемам операций с ценными бумагами (26,58 млрд. руб.). Основной владелец с 2006 г. — воронежский сенатор, заместитель председателя комитета Совета федерации по финансовым рынкам Глеб Фетисов. "Центринвест Секьюритиз" является брокерским подразделением "Центринвест групп". 30 сентября 2008 г. "Центринвест Секьюритиз" была продана оффшорной компании.
На сделки с американскими клиентами приходилось около 10% всего оборота "Центринвеста" на рынке ценных бумаг. Отсутствие лицензий у российской компании привлекло внимание SEC полтора года назад. Все это время регулятор собирал документы, чтобы предъявить претензии.
Согласно сообщению SEC после сбора необходимой документации будут проведены судебные слушания и определена правомерность предъявленных к компании претензий. В число возможных санкций, которые могут быть в итоге наложены на "Центринвест", входит, в частности, запрет на какое-либо ассоциирование компании с брокерско-дилерской деятельностью.
