Игорь Потероба, бывший исполнительный директор в UBS Securities LLC, имеющий российское гражданство, был приговорен к 22 месяцам тюрьмы за продажу инсайдерской информации. Теперь ему грозит депортация в Россию.
Также судья Пол Кротти обязал обвиняемого выплатить штраф в размере 25 тысяч долларов и находиться под надзором полиции в течение 3 лет после выхода на свободу.
В декабре 2010 года 37-летний Потероба признал себя виновным по четырем пунктам обвинения. Он также согласился выплатить 465 тысяч долларов, полученных им за передачу инсайдерской информации.
“Незаконные действия осуществлялись на регулярной основе в течение длительного периода времени,” — отметил судья Кротти при вынесении приговора. Потероба заметил, что его действия были ошибкой, о которой он сожалеет.
8 января текущего года еще один фигурант дела, бывший сотрудник чикагского банка Northern Trust Bank Алексей Коваль, который обвиняется в незаконных манипуляциях на рынке ценных бумаг с использованием инсайдерской информации из банка UBS, признал себя виновным в суде Манхэттена. Приговор ему будет вынесен 24 мая.
По версии обвинения, Потероба, исполнительный директор в UBS Securities LLC, получил инсайдерскую информацию о 6 сделках по слиянию и поглощению, передал ее Ковалю и третьему лицу, имя которого не упоминается в исковых документах. Финансисты обменивались информацией по e-mail с использованием кодовых слов. Как заявили прокуроры, схема позволила ее организаторам получить, по последним оценкам, более миллиона долларов.
Сделки проводились компанией в период с 2005 по 2009 год и были связаны с фирмами Guilford Pharmaceuticals Inc., Molecular Devices Corp., PharmaNet Development Group Inc., Via Cell Inc., Millennium Pharmaceuticals Inc. и Indevus Pharmaceuticals Inc.
Иск к Ковалю и Потеробе предъявила также Комиссия по ценным бумагам и биржам (SEC). Аналогичный иск SEC предъявила к третьему предполагаемому соучастнику мошенничества, 34-летнему Александру Воробьеву, в настоящее время проживающему в России.
Дело U.S. v. Poteroba, 10-CR-443, рассматривает Федеральный суд Южного округа Нью-Йорка (Манхэттен). С документами по делу можно ознакомиться здесь.
