Крупное расследование деятельности инсайдерской сети принесло первые результаты — арестован консультант компании Primary Global Research, которого подозревают в арспространеии конфиденциальной информации инвестиционным компаниям.
Арест Дон Чин Тран Чу (Don Ching Trang Chu)показывает, что прокуратура в новом крупном расследовании активно использует показания сотрудничающих со следствием участников процесса против основателя фонда Galleon Раджа Раджаратнама. Таким образом, борьба с торговлей инсайдерской информацией приобретает еще более крупный масштаб.
56-летний Чу обвиняется в том, что передал внутреннюю информацию о делах технологической компании одному из участников процесса против Раджаратнама, управляющего хедж-фондом, и в организации встреч этого управляющего с сотрудниками компании, обладающими инсайдерской информацией.
О расследовании, которое ведет прокурор Нью-Йорка Прит Бхарара беспрецедентного по масштабам инсайдерского сговора в истории страны стало известно несколько дней назад. Власти США, по результатам трехлетнего расследования, намерены возбудить дела в отношении крупнейших банков и инвестиционных фондов.
Агенты ФБР уже провели обыски сразу в офисах трех крупных инвестиционных компаниях — Level Global Investors, Diamondback Capital Management и Loch Capital Management. Фонды Diamondback и Level Global подтвердили факт проверок и заявили, что сотрудничают с расследованием.
Внимание прокуроров привлекли в том числе независимые эксперты, которые могли предоставлять не только консультации в определенных отраслях, но и передавать конфиденциальную информацию хедж-фондам и инвестиционным компаниям.
Власти намерены выяснить, имели ли место факты передачи такой секретной информации независимыми аналитиками и консультантами из компаний, предлагающих экспертные услуги.
Экспертные сети привлекают действующих или бывших сотрудников компаний, а также ученых и специалистов в тех или иных областях для работы в качестве консультантов для фондов, принимающих инвестиционные решения. Правила работы таких компаний запрещают раскрытие конфиденциальной информации.Среди экспертных сетей, консультанты которых являются объектами проверки, в частности, Primary Global Research, специализирующаяся на технологическом секторе, здравоохранении и других отраслях.
Финансовый регулятор США – SEC – проводит параллельное расследование в рамках гражданского процесса.
По информации Wall Street Journal
