Законопроект (доступен в СПС "Право.Ru" здесь), разрешающий ФСФР требовать замены руководителя участника финансового рынка, внесен сегодня в Госдуму. Проект закона "О внесении изменений в ФЗ „О рынке ценных бумаг“ и иные законодательные акты РФ" был разработан ФСФР и в начале декабря рассмотрен на заседании Правительства РФ.
Законопроект предусматривает внесение изменений в ФЗ "О рынке ценных бумаг", "О банках и банковской деятельности", "Об инвестиционных фондах", "О негосударственных пенсионных фондах", "О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг". Его цель — совершенствование механизмов надзора со стороны ФСФР России за деятельностью участников финансового рынка и создание на их основе системы пруденциального надзора, отвечающей международным требованиям, а также преодоление неоднородности норм, регулирующих деятельность участников финансового рынка, применение единых требований и стандартов деятельности на финансовых рынках.
В частности, проект закона предусматривает предоставление ФСФР право требовать замены руководителя участника финансового рынка, назначать временную администрацию, возглавляемую представителем ФСФР с участием представителей саморегулируемой организации, членом которой является участник финансового рынка.
Кроме того, законопроектом предусматривается создание саморегулируемыми организациями профессиональных участников рынка ценных бумаг, объединяющими брокеров и (или) управляющих, а также управляющие компании (УК) ПИФов, компенсационных фондов в целях возмещения убытков физлицам в результате банкротства этих профессиональных участников рынка ценных бумаг и УК.
Закрепленные в действующей редакции ФЗ "О рынке ценных бумаг" полномочия ФСФР в отношении регулирования и контроля за профессиональными участниками рынка ценных бумаг носят несистемный характер и не содержат основных принципов осуществления надзора. Для создания качественной основы осуществления надзора предлагается законодательно закрепить принципы и цели осуществления пруденциального надзора – постоянный характер надзора и поддержание стабильности финансовой системы РФ, а также защиту интересов инвесторов на рынке ценных бумаг.
Законопроектом предусматривается внесение изменений в состав информации, периодически представляемой профессиональными участниками рынка ценных бумаг в ФСФР.
Законопроектом вводятся новые требования об обеспечении финансовой надежности профессиональных участников рынка ценных бумаг, УК инвестиционных фондов, устанавливаются виды обязательных нормативов, которые обязаны соблюдать профессиональные участники рынка ценных бумаг и УК.
Законопроект предусматривает введение обязанности участников финансового рынка осуществлять внутренний контроль и управление рисками.
Поскольку на результаты деятельности участников финансового рынка могут оказывать влияние их учредители (участники), законопроектом предусмотрено обязательное формирование профессиональными участниками рынка ценных бумаг и УК инвестиционных фондов совета директоров, устанавливаются требования в отношении учредителей, определяется перечень субъектов, которые не могут являться учредителями.
Законопроект расширяет требования, предъявляемые к должностным лицам участников финансового рынка, и, в то же время, устанавливает обязательность уведомления надзорного органа о произошедшем изменении единоличного исполнительного органа, состава совета директоров и исполнительных органов участника финансового рынка.
